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金改试验区赢得政策先机前海多层次资本体系初具

发布时间:2020-02-19 06:12:20 阅读: 来源:汽动泵厂家

五年多时间,前海资本市场轮廓渐明。

2015年12月1日,21世纪经济报道记者从深圳证监局获悉,五年多来,前海资本市场多层次资本市场体系已基本形成,并积极开展各项金融创新和开放试点,个别领域取得了全国领先或突破性的成果。其中,国内首款真正意义上符合国际惯例的公募REITS基金在前海落地、汇丰银行拟在前海设立港资控股全牌照证券公司和恒生银行拟在前海设立港资控股基金公司等事项受到国内外金融行业的广泛关注。

多层次资本体系基本形成

五年多来,前海资本市场发展迅速,行业聚集效应明显,多层次资本市场体系已基本形成。

前海资本市场领域的机构设立已初具规模。据了解,截至2015年10月底,入驻前海的金融机构达2万多家,其中超过一半的机构属于证监会监管,主要包括7家公募基金公司、23家基金子公司、2家期货公司、8家期货子公司、15家证券公司子公司,以及大量的私募基金管理人。

以基金业为例,近年来深圳辖区新设公募基金公司超过80%落户前海;截止到10月底,深圳辖区基金子公司管理资产规模2.93万亿元,其中前海区内基金子公司管理资产规模2.18万亿元,占比74%。

前海资本市场的市场体系也已基本形成。目前,前海股权交易中心、中港基金互认服务平台、跨境证券产品交易平台、私募跨境投融资平台、各类现货商品交易市场等要素市场已经建立或正在研究论证。

深圳证监局局长焦津洪在2015年年初撰写的一篇文章中指出,前海将逐步形成一个从高端到低端、以服务创新型企业和中小企业为特点、比较完整的多层次资本市场体系,形成一个内地与香港资本市场有机融合、互利共赢的新金融交易中心。

前海资本市场的快速发展,离不开监管层的大力支持。

自2013年7月以来,中国证监会肖钢主席等多位领导先后赴前海调研。2014年2月,肖钢主席在前海调研时明确表示,证监会对上海自贸区的金融创新扶持政策都可以在前海落地和试验。

2014年2月,经中国证监会批准,深圳证监局前海监管办公室正式运作并入驻前海,这是国家金融监管部门在金融改革试验区设立的首个专门监管机构。

此外,2014年9月,在深圳市政府和深圳证监局的积极推动下,中国证监会发文批复支持深圳资本市场改革创新、加快推进前海金融先行先试的十五条意见。这是证监会近十多年来首次为金融改革试验区专门发文出台政策,为前海资本市场的发展创新赢得了重要的政策先机。

创新在路上

创新是前海资本市场不可或缺的标签。

五年多以来,前海在资本市场领域的创新举措包括推动港资控股全牌照证券公司和基金公司落户前海、前海金融产品和业务创新、探索金融监管体制机制创新、全面构建金融风险防控体系等。

推动港资控股全牌照证券公司和基金公司落户前海是近期受关注度颇高的举动。2015年7月份,恒生银行与深圳前海金融控股有限公司(下称“前海金控”)签署合资协议,筹备向内地监管机构申请设立合资基金管理公司;11月份,汇丰银行与前海金控宣布达成协议,拟在深圳前海组建港资控股合资证券公司。

上述两项合作被认为具有重大深远意义:进一步深化粤港、深港紧密合作;有利于内地资本市场进一步对外开放;有助于支持和巩固香港国际金融中心地位;有利于前海金融业产业集聚和创新发展。

目前,汇丰银行与前海金控就设立全牌照合资证券公司已向证监会提出申请,恒生控股合资基金公司的申请已获证监会正式受理。

21世纪经济报道记者获悉,2013年深圳证监局就向证监会建议在CEPA框架下,放宽港资在前海参股证券公司和基金公司的比例,获得证监会领导的高度重视。深圳证监局此后积极推动该项政策的落实实施,及时了解相关项目的进展和困难,提供政策咨询和服务。

前海金融产品和业务创新领域,首先值得一提的,是在中国证监会的支持下,国内首款真正意义上符合国际惯例的公募REITS基金今年在前海落地。

“前海REITs这只国内房地产信托基金,是从私募向公募的一次大的飞跃。”6月24日,深交所副总经理林凡在前海公募REITs金融创新高峰论坛上表示。林凡还透露,前海REITs推出以后,有很多基金公司也已经开始上门寻求相关机会。

21世纪经济报道记者获悉,前海金融产品和业务创新领域还有诸多创新仍在路上:作为中国证监会批复支持深圳资本市场创新事项之一,私募产品跨境投融资平台研究论证工作正在持续开展;广东自贸区独有的政策“研究探索自贸试验区企业在香港股票市场发行人民币H股”,有关各方正积极开展调研,了解市场需求,推动政策落地。

此外,今年深圳证监局与恒生银行、前海金控、安永等共同开展了“深港共建前海跨境财富管理中心”课题研究,全面分析论证前海跨境财富管理中心的定位、功能和深港共建的具体路径,为推动前海跨境财富管理中心建设提供系统性的战略规划参考和切实可行的政策建议。

对应于金融创新,监管创新是金融创新的有力保障,同时也是前海体制机制创新的重点和突破口。

据了解,针对前海区内入驻金融机构多、业务复杂程度高、区域性风险隐患较大的特点,深圳证监局正在前海进一步探索建立多部门、更紧密的资本市场联合监管协调机制。

此外,深圳证监局还与最高人民法院第一巡回法庭、前海管理局、北大法学院等单位开展了关于前海资本市场法治建设的专题调研,并组织专家召开研究论证会,形成了初步的调研成果。

目前,前海资本市场正在全面构建金融风险防控体系。

例如,深圳证监局正构建以微观审慎监管为主要目标的证券经营机构事中风险监测体系和资管业务事中风险监测与分析体系,引入风险管理工具和技术手段,实现风险提前预警和防范;深圳证监局强化社会信用监督机制,与前海管理局、市场监管委建立协作机制,相互通报市场主体失信违规记录,将前海资本市场打造成为“信用高地”。

(责任编辑:鲁亚楠)

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